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   自約瑟夫•熊彼特提出現(xiàn)代創(chuàng)新理論以來(lái)，創(chuàng)新的概念、理論以及實(shí)踐應(yīng)用逐漸通過(guò)學(xué)者、企業(yè)家等微觀主體得以豐富，并影響到國(guó)家的政策與行為。21世紀(jì)以來(lái)，世界主要國(guó)家紛紛將科技創(chuàng)新提升為國(guó)家戰(zhàn)略的核心。我國(guó)于2006年提出了建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)，并相繼出臺(tái)了一批有利于創(chuàng)新的政策措施。但從國(guó)內(nèi)外科技政策研究和制定的過(guò)程看，大多依靠主觀判斷，缺乏事實(shí)型數(shù)據(jù)和定量分析方法的支持，難以對(duì)科技政策研究和制定的過(guò)程進(jìn)行重現(xiàn)，并最終影響到科技政策的實(shí)施效果。
 
    隨著對(duì)創(chuàng)新的理解以及對(duì)科技政策研究的不斷深入，從科技投入、產(chǎn)出、政策為典型代表的創(chuàng)新活動(dòng)當(dāng)中，所產(chǎn)生的事實(shí)型數(shù)據(jù)作為連接創(chuàng)新與科技政策研究的重要載體日益得到政策研究者的重視，而基于事實(shí)型數(shù)據(jù)的科技政策研究也逐漸成為一國(guó)制定科技政策的重要基礎(chǔ)。
 
    創(chuàng)新活動(dòng)新特征要求更新科技政策研究方法
 
    相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)，科技政策的研究與制定主要針對(duì)研發(fā)環(huán)節(jié)，即“基礎(chǔ)研究→應(yīng)用研究→開(kāi)發(fā)研究”這一線(xiàn)性創(chuàng)新過(guò)程。在科技資源稀缺的背景下，以此為基礎(chǔ)的科技政策難以平衡純粹的基礎(chǔ)研究與以實(shí)際應(yīng)用為目的、特別是服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的應(yīng)用研究之間的關(guān)系。這種對(duì)創(chuàng)新的一維線(xiàn)性的知識(shí)流動(dòng)范式的理解已被證明難以支撐現(xiàn)代科技政策的制定。
 
    根據(jù)克萊因1985年提出的關(guān)于創(chuàng)新的鏈環(huán)—回路模型，創(chuàng)新過(guò)程不再是一個(gè)從工業(yè)研究開(kāi)發(fā)、工程建設(shè)和制造到市場(chǎng)的循序漸進(jìn)過(guò)程，而是一個(gè)戰(zhàn)略集成的并行過(guò)程。鏈環(huán)—回路模型一共有5條創(chuàng)新路徑：第一條路徑是創(chuàng)新的中心鏈，該路徑起于發(fā)明、設(shè)計(jì)，通過(guò)開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)等階段，最后結(jié)束于市場(chǎng)銷(xiāo)售；第二條路徑由一系列的主反饋和反饋環(huán)等為標(biāo)志的反饋回路組成，反饋表示從對(duì)市場(chǎng)需求返回下一輪設(shè)計(jì)，以便對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的性能做進(jìn)一步的改善；第三條路徑是指研究和發(fā)明設(shè)計(jì)過(guò)程的相互作用，以及“發(fā)明設(shè)計(jì)—知識(shí)—研究—設(shè)計(jì)”或者“設(shè)計(jì)—知識(shí)—設(shè)計(jì)”等多種回路的多次反饋過(guò)程。從科學(xué)到創(chuàng)新的回路貫穿于整個(gè)創(chuàng)新過(guò)程；第四條路徑中，科學(xué)是創(chuàng)新各階段的基礎(chǔ)。在創(chuàng)新的鏈環(huán)—回路模型中，科學(xué)不再是創(chuàng)新的初始點(diǎn)，而是創(chuàng)新主鏈各節(jié)點(diǎn)上都需要的要素；反之，創(chuàng)新又能推動(dòng)科學(xué)，這是創(chuàng)新的最后一條路徑。
 
    創(chuàng)新活動(dòng)的復(fù)雜性對(duì)當(dāng)前的科技政策研究提出了更高的要求，需要科技政策研究從面向研發(fā)線(xiàn)性過(guò)程轉(zhuǎn)變?yōu)槊嫦騽?chuàng)新鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)。但目前科技政策研究多依靠主觀判斷，缺乏基于客觀數(shù)據(jù)的定量研究的支撐，因此不僅難以對(duì)政策制定過(guò)程進(jìn)行重現(xiàn)，而且影響政策的實(shí)施效果。
 
    事實(shí)上，創(chuàng)新鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)間的知識(shí)和技術(shù)流動(dòng)以及圍繞創(chuàng)新鏈的宏觀管理都產(chǎn)生了大量的事實(shí)型數(shù)據(jù)：如基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)會(huì)產(chǎn)生以論文、專(zhuān)著為載體的新知識(shí)，以及研究過(guò)程產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)等；技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)會(huì)產(chǎn)生專(zhuān)利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、新技術(shù)、新工藝等事實(shí)型數(shù)據(jù)；在技術(shù)轉(zhuǎn)移和市場(chǎng)化的環(huán)節(jié)，產(chǎn)生技術(shù)合同交易額、專(zhuān)利實(shí)施率、孵化的新企業(yè)、創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益以及市場(chǎng)規(guī)模等事實(shí)型數(shù)據(jù)。此外，在整個(gè)創(chuàng)新過(guò)程中還存在著人才、項(xiàng)目、基地、投入等事實(shí)型數(shù)據(jù)。利用好這些創(chuàng)新活動(dòng)中產(chǎn)生的事實(shí)型數(shù)據(jù)，科技政策研究和制定過(guò)程才能有據(jù)可依，更加的定量化和科學(xué)化。因此面向創(chuàng)新的科技政策研究需要事實(shí)型數(shù)據(jù)的支撐，需要事實(shí)型數(shù)據(jù)從創(chuàng)新目標(biāo)的確立到創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展，再到創(chuàng)新結(jié)果的評(píng)估進(jìn)行全面的支撐。
 
    英美國(guó)家重視基于事實(shí)型數(shù)據(jù)的科技政策研究
 
    事實(shí)型數(shù)據(jù)作為連接創(chuàng)新和科技政策研究的重要載體，在科技政策研究中的重要作用日益受到?jīng)Q策者的重視，其中以英國(guó)的循證決策和美國(guó)的科學(xué)政策學(xué)為代表，形成兩條發(fā)展脈絡(luò)，發(fā)展出各有特色的研究特點(diǎn)。
 
    循證決策是指在科技政策制訂的過(guò)程中，將科研產(chǎn)出、科學(xué)證據(jù)與專(zhuān)家的經(jīng)驗(yàn)、判斷、觀點(diǎn)相結(jié)合，用事實(shí)型數(shù)據(jù)來(lái)支持科技決策，體現(xiàn)了從主觀決策到“專(zhuān)家的觀點(diǎn)和判斷與高質(zhì)量的、可信賴(lài)的證據(jù)相結(jié)合”的轉(zhuǎn)移過(guò)程。自20世紀(jì)90年代以來(lái)，循證決策這一理念在英國(guó)政界逐漸受到重視。英國(guó)政府在1999年制訂的《政府現(xiàn)代化白皮書(shū)》中明確采用循證決策作為其行為準(zhǔn)則，提出“本屆政府對(duì)政策制定者有更多的期望，期望有更多的新思維，更主動(dòng)地質(zhì)疑傳統(tǒng)的行為方式，更好地利用事實(shí)型數(shù)據(jù)和研究的方法來(lái)制定政策，更多地專(zhuān)注于能產(chǎn)生長(zhǎng)期影響的政策”。
 
    英國(guó)政府將專(zhuān)家意見(jiàn)、公開(kāi)發(fā)表的研究結(jié)果、現(xiàn)有的統(tǒng)計(jì)結(jié)果、相關(guān)人員的磋商結(jié)果、事前的政策評(píng)估結(jié)果、互聯(lián)網(wǎng)上的信息、可供選擇的政策選項(xiàng)、經(jīng)濟(jì)和統(tǒng)計(jì)模型的運(yùn)算結(jié)果等均作為制訂政策的證據(jù)，并專(zhuān)門(mén)設(shè)立“戰(zhàn)略決策組”。該戰(zhàn)略小組強(qiáng)調(diào)以證據(jù)為基礎(chǔ)的政策分析，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)意與創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)實(shí)施全方位的戰(zhàn)略審計(jì)，并通過(guò)建模、預(yù)測(cè)和情景模擬等方式，保證英國(guó)政府更好地應(yīng)對(duì)長(zhǎng)期發(fā)展和短期變化所帶來(lái)的影響。在其發(fā)布的《21世紀(jì)的專(zhuān)業(yè)化政策制定》文件中，戰(zhàn)略決策組提出“現(xiàn)代化政策制定的描述模型”，揭示了現(xiàn)代化有效決策過(guò)程的三大主題：愿景，即現(xiàn)代化政策的制定應(yīng)具有前瞻性、外向性和創(chuàng)造性；有效性，即政策制定要以證據(jù)為基礎(chǔ)，具備包容性和協(xié)同性；持續(xù)改進(jìn)，即政策制定需要在實(shí)踐中不斷地進(jìn)行反思、評(píng)估與改進(jìn)。
 
    長(zhǎng)期以來(lái)，無(wú)論是在政府內(nèi)部還是其他與政策制定相關(guān)的部門(mén)，美國(guó)均以擅長(zhǎng)政策分析和評(píng)價(jià)在全球占據(jù)領(lǐng)先地位。2005年，美國(guó)總統(tǒng)科技顧問(wèn)約翰•馬伯格首次提出了“科學(xué)政策學(xué)”的概念，即通過(guò)科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒◣椭咧朴喺吆脱芯咳藛T更好地評(píng)價(jià)國(guó)家科技事業(yè)的發(fā)展，更好地分析推動(dòng)科技事業(yè)發(fā)展的因素以及對(duì)可能產(chǎn)生的結(jié)果做出判斷。
 
    2008年，美國(guó)科學(xué)與技術(shù)政策辦公室、國(guó)家科學(xué)與技術(shù)理事會(huì)科學(xué)委員會(huì)下屬的社會(huì)科學(xué)、行為科學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)分委會(huì)出臺(tái)了一份名為“科學(xué)政策學(xué)：聯(lián)邦研究路線(xiàn)圖”的報(bào)告。報(bào)告指出，雖然許多聯(lián)邦部門(mén)有自己的研究團(tuán)隊(duì)，但相關(guān)數(shù)據(jù)的采集和分析雜亂，缺乏系統(tǒng)性；各部門(mén)利用不同的方法、數(shù)據(jù)和工具來(lái)了解他們對(duì)科學(xué)與技術(shù)的投資；用于決策判定的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)很缺乏。所以，有必要強(qiáng)調(diào)科技政策研究與制定應(yīng)基于更加嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)，且應(yīng)進(jìn)一步改善相關(guān)數(shù)據(jù)采集、分析工具和研究方法。美國(guó)科學(xué)基金會(huì)將科學(xué)政策學(xué)進(jìn)一步提升為“科學(xué)與創(chuàng)新政策學(xué)”，并執(zhí)行“科學(xué)與創(chuàng)新政策科學(xué)計(jì)劃”。在此項(xiàng)計(jì)劃的指導(dǎo)下，科學(xué)基金會(huì)正在努力建立一個(gè)以事實(shí)型數(shù)據(jù)資源為基礎(chǔ)的科技戰(zhàn)略研究工作平臺(tái)。
 
    事實(shí)型數(shù)據(jù)在科技政策研究中的作用分析
 
    創(chuàng)新鏈揭示了知識(shí)、技術(shù)在創(chuàng)新過(guò)程中的流動(dòng)、轉(zhuǎn)化和增值效應(yīng)。如果能對(duì)知識(shí)和技術(shù)的這種流動(dòng)、轉(zhuǎn)化和增值進(jìn)行基于事實(shí)的定量分析，就可以服務(wù)政府決策和創(chuàng)新主體在創(chuàng)新過(guò)程中的銜接、合作和價(jià)值傳遞。我們以政府科技管理為例，在科技預(yù)測(cè)以及戰(zhàn)略制定、項(xiàng)目立項(xiàng)、機(jī)構(gòu)與人員選擇、技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技計(jì)劃和項(xiàng)目評(píng)估的過(guò)程中，分析事實(shí)型數(shù)據(jù)如何支撐面向創(chuàng)新的科技政策研究。
 
    在科技預(yù)測(cè)以及發(fā)展戰(zhàn)略制定方面，可以通過(guò)對(duì)某一領(lǐng)域內(nèi)論文發(fā)表情況、專(zhuān)利申請(qǐng)與批準(zhǔn)情況等數(shù)據(jù)進(jìn)行深度分析，結(jié)合國(guó)外事實(shí)數(shù)據(jù)，綜合判斷未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)國(guó)家的科技發(fā)展重點(diǎn)與技術(shù)路線(xiàn)。
 
    在科研項(xiàng)目立項(xiàng)方面，可以對(duì)項(xiàng)目研究進(jìn)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)態(tài)勢(shì)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)、專(zhuān)利等事實(shí)型數(shù)據(jù)的分析來(lái)幫助創(chuàng)新主體甄別項(xiàng)目領(lǐng)域內(nèi)的關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題、技術(shù)發(fā)展形態(tài)、亟須發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)點(diǎn)、研發(fā)陷阱，確定技術(shù)研發(fā)路線(xiàn)以及把握項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)化預(yù)期可達(dá)成性和階段性目標(biāo)的可行性等。
 
    在機(jī)構(gòu)和人員選擇方面，可以利用發(fā)表論文、獲取專(zhuān)利等信息來(lái)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和科研人員的研究實(shí)力，發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀的合作伙伴以及需要防范的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，并為政府科技計(jì)劃實(shí)施中的課題承擔(dān)單位選擇以及為企業(yè)尋找合適的科技人才提供支撐。
 
    在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，可以通過(guò)建立科技成果數(shù)據(jù)庫(kù)，搭建技術(shù)轉(zhuǎn)移信息服務(wù)平臺(tái)，綜合集成技術(shù)簡(jiǎn)介、轉(zhuǎn)移方式、技術(shù)擁有方和承接方等信息資源，為科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化提供有效的支撐。還可以利用專(zhuān)利、專(zhuān)利許可及其相關(guān)市場(chǎng)化信息來(lái)評(píng)價(jià)技術(shù)轉(zhuǎn)移的績(jī)效。
 
    在科技計(jì)劃和項(xiàng)目評(píng)估方面，可以圍繞科技計(jì)劃、項(xiàng)目實(shí)施和立項(xiàng)時(shí)確定的目標(biāo)，通過(guò)對(duì)其形成的論文、專(zhuān)著、專(zhuān)利、標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品等科研成果以及過(guò)程管理、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益指標(biāo)等事實(shí)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，綜合評(píng)估科技計(jì)劃和科研項(xiàng)目的實(shí)施績(jī)效。
 
    專(zhuān)利、論文、人才、機(jī)構(gòu)等事實(shí)型數(shù)據(jù)在為面向創(chuàng)新的科技政策研究提供支撐的同時(shí)，也會(huì)通過(guò)其組合、再加工產(chǎn)生一批新的事實(shí)型數(shù)據(jù)，如科技報(bào)告。這些科技報(bào)告將為面向創(chuàng)新的科技政策研究提供重要支撐，如面向重大科技問(wèn)題的戰(zhàn)略研究報(bào)告可直接服務(wù)于科技決策、項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告作為以后項(xiàng)目立項(xiàng)的重要依據(jù)。
 
    創(chuàng)新的過(guò)程是大量事實(shí)型數(shù)據(jù)產(chǎn)生的過(guò)程，面向創(chuàng)新的科技政策研究需要事實(shí)型數(shù)據(jù)的全面支撐。2006年，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布了《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定》，標(biāo)志著我國(guó)科技發(fā)展進(jìn)入了提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的新階段。在以科技創(chuàng)新為核心的全球競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的背景下，以事實(shí)型數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的科技政策研究方式日漸成為世界各國(guó)的共同選擇。因此在新形勢(shì)下，如何把握好自主創(chuàng)新的規(guī)律，加強(qiáng)有利于自主創(chuàng)新能力提高的科技政策研究成為我國(guó)科技發(fā)展面臨的重要問(wèn)題。